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易基中盘联接:更新招募说明书摘要(2017年5月)

发布日期:2021-11-12 18:52   来源:未知   阅读:

  本基金根据2009年12月31日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达上证中盘交

  易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》(证监许可【2009】1498号)和

  2010年2月11日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募

  集时间安排的确认函》(基金部函[2010]79号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

  基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

  基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

  的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

  基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国

  证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  本基金为易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金(以下简称目标ETF)的联接

  基金,其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基

  金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的90%。本基金投资于证券市场,基金净值

  会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,

  全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判

  断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金

  投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:本基金

  特有风险,主要包括指数波动的风险、指数编制机构发布数据错误的风险、基金收益率与

  业绩比较基准收益率偏离的风险等;市场风险;流动性风险;管理风险;其他风险;等等。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运

  基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。

  投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示其

  本基金为上证中盘ETF的联接基金,二者既有联系也有区别:(1)在基金的投资方法

  方面,上证中盘ETF采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;而本基金则采取间

  接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于上证中盘ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。

  (2)在交易方式方面,投资者既可以像股票一样在交易所市场买上证中盘ETF,也可以申

  购或赎回上证中盘ETF;而本基金则像普通的开放式基金一样,通过基金销售机构按未知价

  本基金与上证中盘ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:(1)

  法规对投资比例的要求。上证中盘ETF作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的

  基金资产,用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基

  金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。2)申购赎回的影响。

  上证中盘ETF场内申购、赎回采取实物申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;发生

  场外申购、赎回时,基金管理人可收取一定费用并归入基金资产作为场外现金申购、赎回

  对基金资产可能造成的影响的补偿,因此申购、赎回可能对基金净值影响较小。而本基金

  申赎采取现金方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定影响,该影响可能无法得到补偿。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日

  为2017年3月31日,有关财务数据截止日为2016年12月31日,净值表现截止日为2016

  詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理

  助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工

  作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主

  持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主

  任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控

  刘晓艳女士,经济学博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、

  基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限公司

  督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方

  达基金管理有限公司总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长;易方达国际控股有

  秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总

  经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副

  总经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行

  杨力先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任美的集团空调事业部技术

  主管、企划经理;佛山顺德百年科技有限公司行政总监;美的空调深圳营销中心区域经理;

  佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理;长虹空调广州营销中心营销总监;广东盈峰

  投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁;盈峰资本管理有限公司总经理;开源证

  券股份有限公司副董事长。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、执行副总裁兼首席投资

  王海先生,经济学、工商管理(国际)硕士,董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问

  室科员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室

  秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部

  副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部行员;工商银

  行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;工

  商银行广东省分行公司业务部副总经理(主持工作)、总经理;工商银行韶关分行行长、党

  刘韧先生,经济学硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理;湘财证券投资银行总部

  总经理助理;财富证券投资银行总部副总经理;五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委

  员;深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事;新晟期货有限公司副董事长;广东省广

  晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。

  朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任;

  广东大陆律师事务所合伙人;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东

  忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡

  胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;

  谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学

  陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广

  东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展

  李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记;中国证监会广

  州证管办处长;广州市广永国有资产经营有限公司董事长;广州股权交易中心有限公司董

  事长;广州立根小额再贷款股份有限公司董事长;广州银行副董事长;广州中盈(三明)

  基金管理有限公司董事长;广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团

  有限公司董事长;万联证券有限责任公司董事长;广州金控资本管理有限公司董事长;广

  永期货有限公司董事;立根融资租赁有限公司董事长;广州金控花都金融投资有限公司董

  廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管

  理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总

  经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

  张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经

  理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金

  管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股

  陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副

  经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司

  市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、

  南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任

  马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业

  部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达

  基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助

  理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投

  资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理

  有限公司副总裁;易方达资产管理有限公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事、

  人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见

  负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、RQFII/QFII产品投资决策委员会委员;中

  吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经

  理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基

  金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、

  易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金

  张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方

  达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司

  范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部

  科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主

  任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司

  首席产品官;易方达资产管理(香港)有限公司董事、另类投资决策委员会委员。

  关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行(香港)分析

  员;DanielDennis高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、

  董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业

  务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。

  高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行

  总行人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江

  养老保险公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金

  张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助

  理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、易方达沪深300交易型开放式指数发起

  式证券投资基金联接基金(原易方达沪深300指数证券投资基金)基金经理(自2011年1

  月1日至2013年11月13日)。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、

  易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2010年3月29日起任职)、

  易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2010年3月31日

  起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2012年8月9

  日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自

  2012年8月21日起任职)、易方达50指数证券投资基金基金经理(自2012年9月28日起

  任职)、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理(自2014年9月13

  日起任职)、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2016年11

  月2日起任职)、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2016年12

  月3日起任职)、易方达标普500指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2016年12月6

  日起任职)、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2016年12月15日

  起任职)、易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2016年12月15日

  起任职)、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理(自2016年12月19日起任职),兼任

  本公司指数与量化投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、王建军先生。

  林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达

  基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总

  经理、易方达沪深300指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基

  金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证

  券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基

  金经理、易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深

  300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指

  数与量化投资管理总部总经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理,易方

  达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负

  责人员(RO)、证券交易负责人员(RO)、RQFII/QFII产品投资决策委员会成员。

  王建军先生,经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师,易方达基金管

  理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、易方达深证100

  交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基

  金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易

  型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金

  经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投

  资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41层

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41层

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

  注册地址:杭州拱墅区登云路43号金诚集团(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层1008-1012

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

  紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。力争将日均跟踪偏离

  本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括上证中盘ETF、上证中盘指数成份

  股及备选成份股、新股、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

  融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序

  本基金资产中投资于上证中盘ETF的比例不低于基金资产净值的90%;现金或者到期日

  本基金为上证中盘ETF的联接基金。上证中盘ETF是采用完全复制法实现对上证中盘

  指数紧密跟踪的全被动指数基金,本基金主要通过投资于上证中盘ETF实现对业绩比较基

  准的紧密跟踪,力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内,年化跟踪误差控制在4%以内。

  在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,

  决定采用实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行上证中盘ETF的买卖。

  待指数衍生金融产品推出以后,基金管理人在履行适当程序后,本基金可以适度运用

  本基金为上证中盘ETF的联接基金,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金

  和货币市场基金。本基金主要通过投资于上证中盘ETF追踪业绩比较基准,具有与业绩比

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

  本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的

  本投资组合报告有关数据的期间为2016年10月1日至2016年12月31日。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

  本基金合同生效日为2010年3月31日,基金合同生效以来(截至2016年12月31日)的投

  (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  由于本基金管理人和托管人同时为上证中盘ETF的管理人与托管人,为避免重复收费,

  本基金管理人、托管人不对本基金财产中的ETF部分计提管理费、托管费。本基金制定了

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

  发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

  发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性

  上述“1、基金费用的种类”中第(3)-(7)项费用,由基金管理人和基金托管人根据有

  (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

  (3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息

  (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金

  调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、

  相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份

  基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的费率实施日前在至少一

  本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差

  特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业

  年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一

  计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的

  住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类

  在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对

  申购费用由申购基金份额的基金投资人承担,不列入基金财产,用于本基金的市场推

  对于1000万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额

  申购费用以人民币元为单位,四舍五入,保留至小数点后二位;申购份数采取四舍五

  本基金的赎回费由赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,所收赎回费

  赎回总金额、赎回费用以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后两位,由此产生

  目前,基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实施

  办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎

  回费用和基金申购补差费用构成,其中转出基金赎回费按照基金合同、更新的招募说明书

  及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

  5、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率

  如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式

  6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

  基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,

  基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理

  办法》等有关法律法规及《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金

  合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2016年11月12日刊登的本

  5、在“十一、基金的投资”部分,补充了本基金2016年第4季度投资组合报告的内